Claves básicas para crear una política de integridad en las empresas

Ciudad de México, 18 de julio de 2022.

Durante los últimos años, los empresarios se han preocupado cada vez más por incorporar buenas prácticas dentro de sus organizaciones. A ese conjunto de procedimientos, que permiten a las instituciones identificar y clasificar riesgos operativos y legales, se le conoce como Compliance.

Las normas de compliance, de acuerdo con información de Alberto Lascurain, especialista de la práctica de gobierno corporativo y cumplimiento regulatorio de Sánchez Devanny, permiten a las corporaciones revisar asuntos internos, para así establecer estrategias que les ayuden a adoptar medidas de prevención contra sucesos, tales como la corrupción, con lo que podrán ejercer sus actividades de manera transparente, y siempre cuidando de los empleados, como de los clientes.

Este tipo de acciones les facilita el cumplimiento de ciertas regulaciones marcadas por la ley. Ya que, para estos efectos, desde mayo de 2015 se creó la Reforma Constitucional para luchar contra la corrupción, con ella, se dio paso al Sistema Nacional Anticorrupción, una entidad coordinadora, entre autoridades de distintos niveles de gobierno, con el objetivo de prevenir, detectar y sancionar las conductas administrativas relacionadas con corrupción.

De ahí, derivó la Ley General de Responsabilidades Administrativas, conocida como la ley 3 de 3, que integra la vía orgánica del Tribunal Federal de Justicia Administrativa y la Ley del Sistema Nacional Anticorrupción. Estas leyes, establecen las bases de coordinación entre los distintos órdenes de gobierno para el correcto funcionamiento del Sistema Nacional Anticorrupción.

¿En qué consiste la Ley General de Responsabilidades Administrativas?

Es una ley que regula actividades, tales como faltas administrativas de particulares, y dentro de éstas, existen el soborno, la colusión en contrataciones públicas federales, locales o municipales, aún cuando hay intermediarios, así como en procedimientos comerciales internacionales, que hubieran sido convocados por organismos extranjeros.

De igual forma, se contempla la participación ilícita en procedimientos administrativos, cuando el funcionario hubiera estado impedido o inhabilitado para hacerlo, el uso indebido de recursos públicos, la no rendición de cuentas respecto a los mismos, tráfico de influencias, contratación indebida de servidores públicos, y la utilización de información falsa en procedimientos administrativos, con el propósito de lograr una autorización, un beneficio, una ventaja o de perjudicar a una persona.

¿Cuál es la sanción en caso de infringir la ley?

Dentro de la Ley, existe un catálogo de sanciones, para quienes lleven a cabo estas conductas. La sanción podría ascender a dos tantos del beneficio que se haya obtenido, o en caso de que no haya habido beneficio, una multa de hasta 144 millones de pesos.

Además de eso, aplica la indemnización por los daños y perjuicios ocasionados a la Hacienda Pública y la inhabilitación para participar en adquisiciones, arrendamientos, servicios, obras públicas, hasta por 10 años, así como, la suspensión de actividades por hasta tres años, privación temporal para que puedan ejercer sus actividades comerciales.

En el caso de las personas físicas involucradas, la sanción puede llegar hasta los 14.3 millones de pesos, más la indemnización por daños y perjuicios que se hayan ocasionado a la Hacienda Pública federal, local, municipal o al patrimonio de los entes públicos, y la inhabilitación para participar en adquisiciones, arrendamientos, servicios u obras públicas, hasta por 8 años.

Para que las empresas eviten caer en este tipo de actos, el artículo 25 de la Ley General de Responsabilidades administrativas, plantea la aplicación de una política de integridad, la cual, para que sea efectiva, es necesario se difunda dentro de la organización.

Dentro de esa política, se establece la creación de un cuadro organizacional, en donde las cadenas de mando estén claramente definidas, así como la estructura jerárquica de los miembros. Además del control interno para determinar cuáles son las actividades que estén llevando a cabo, así como, una política de reclutamiento de Recursos Humanos, que ayuden a evitar incorporación de personas que impliquen un riesgo de corrupción, sin llegar a actos de discriminación.

Otro requisito, es incluir disposiciones referentes a conflictos de interés, entrenamiento y capacitación sobre políticas de integridad, códigos de conducta y un sistema de denuncia al interior y exterior de la organización.

¿Qué es lo que deben hacer las empresas?

Para facilitar la implementación una política de integridad es necesario generar un autodiagnóstico que muestre sí las normas cumplen los estándares, es decir, que cuentan con contratos que incluyen cláusulas anticorrupción, se utiliza el servicio de gestores. Y qué controles se tienen sobre las personas que actúan en representación de la sociedad con terceros.

De igual manera, realizar un análisis de riesgo para identificar áreas y posiciones que representan mayor vulnerabilidad, desde el punto de vista de integridad, por ejemplo, las áreas de marketing, ventas o compras, que son quienes tienen relación con terceros. Y sí estas áreas de riesgo cuentan con protocolos de actuación.

Para que las empresas logren trabajar con estas políticas es importante que dentro de la institución se genere una capacitación a todos los integrantes, y que los códigos de conducta sean los adecuados a las necesidades de cada una, para así evitar alguna situación de riesgo.

Acerca de Sánchez Devanny

Fundado en 1996, es el despacho de consultores legales mexicanos especializados en las principales industrias con experiencia internacional y asesoría mediante soluciones integrales disruptivas con transparencia, ética e inclusión. Tiene oficinas en México, Monterrey y Querétaro, y alianzas internacionales a través de las cuales atiende a sus clientes locales y globales.

Contacto de Prensa:  Mariana Armella, Ejecutivo de Cuenta SR. ella/she/her/hers, T +5255 23231141, MArmella@webershandwick.com  webershandwick.com

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